【編者按】本文作者上海質(zhì)量技術(shù)認證中心湯大通 朱秋瑋僅就審核經(jīng)驗不夠豐富的審核員對環(huán)境因素審核方面常見的問題，特別是自身產(chǎn)品的環(huán)境因素和可施加影響的環(huán)境因素，展開討論。
環(huán)境因素是環(huán)境管理體系建立、實施和維護的基礎，對于環(huán)境因素及其控制的審核構(gòu)成了環(huán)境管理體系審核的主線，因此對環(huán)境因素審核的知識和技能是每個審核員必須掌握的基本功，同時是驗證審核員在審核過程中應關(guān)注的焦點之一。審核員對環(huán)境因素的識別和控制理論上一般都比較了解，環(huán)境因素應識別考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài);過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài);廢氣排放等八個方面，環(huán)境因素應覆蓋組織的活動、產(chǎn)品或服務。但在實際審核中，可能由于審核經(jīng)歷不長，或?qū)藴世斫獠簧睿驅(qū)Ξa(chǎn)品及制造/服務過程不熟悉等方面的原因，理論有時與實際脫節(jié)，審核有時會偏離標準的要求，形成審核失誤。
一、對產(chǎn)品環(huán)境因素審核不到位
對于常規(guī)產(chǎn)品的環(huán)境因素審核，審核員不成問題，他們都會關(guān)注電池、日光燈、冰箱、空調(diào)、汽車等產(chǎn)品使用和廢棄過程中的環(huán)境因素識別。但對組織某些自身產(chǎn)品環(huán)境因素，可能限于對產(chǎn)品的屬性和制造過程不熟悉，或?qū)藴世斫獠簧睿袝r審核就不能到位。例如在審查變壓器廠時對變壓器能效損耗、家用電器廠家遙控的待機電流、紡織染整行業(yè)水的消耗等環(huán)境因素往往審核的深度不夠，有的甚至沒有關(guān)注到。彩電遙控的待機電流在彩電的產(chǎn)品標準中有明確的規(guī)定，每百米布水的排放量在紡織染整工業(yè)水污染物排放標準中按時段有具體要求，這些規(guī)定是組織必須關(guān)注及控制的環(huán)境因素，也是審核員審核組織識別產(chǎn)品環(huán)境因素完整性及其有效控制的依據(jù)。
產(chǎn)品的原材料組成是產(chǎn)品環(huán)境因素的另一個方面，在審核時應關(guān)注組織是否選擇對環(huán)境無害少害的、可回用、可降解的材料，如電子行業(yè)的焊接是否采用無鉛焊接、洗滌劑是否采用無磷的等。
產(chǎn)品的包裝屬產(chǎn)品范疇的一部分，因此產(chǎn)品的包裝是產(chǎn)品環(huán)境因素的又一個方面。大多數(shù)產(chǎn)品的包裝在消費者手中成為固體廢棄物，若改變包裝方式，就可以大大減少在產(chǎn)品使用者手中的廢物等環(huán)境因素，在對產(chǎn)品的包裝耗用材料審核時，有的審核員對產(chǎn)品包裝物材料、包裝方式、回用等未能審核，如包裝的泡沫塑料可否降解，同行或國際上采用何種包裝。
正是缺乏對產(chǎn)品環(huán)境因素的了解，有些審核員對組織的設計等部門審核往往流于形式，實際上不少環(huán)境因素源于組織的產(chǎn)品設計，設計等部門。如能重視產(chǎn)品環(huán)境因素，那么許多有害環(huán)境影響將在萌芽狀態(tài)被消除。結(jié)合清潔生產(chǎn)是審核產(chǎn)品環(huán)境因素的捷徑，可收到事倍功半的效果。要準確把握產(chǎn)品環(huán)境因素審核，要求審核員應具備較豐富的行業(yè)專業(yè)知識，熟悉產(chǎn)品的性能和產(chǎn)品在使用、報廢過程中對環(huán)境的影響。
二、異常活動環(huán)境因素更新審核有遺漏
審核員在審核環(huán)境因素時都會關(guān)注組織的環(huán)境因素更新的情況，會問及組織近期產(chǎn)品、活動、服務有無變化，生產(chǎn)工藝和原輔材料有無變更等。但除生產(chǎn)、服務活動外，對體系運行過程中有階段性的異?；顒拥沫h(huán)境因素常常被忽視。
組織的裝修、設備搬遷等活動是有階段性的，因此環(huán)境因素的識別，應隨著該活動的發(fā)生和結(jié)束及時更新。如裝修過程中存在涂料泄漏、涂料中苯類廢氣的揮發(fā)、廢裝潢材料的廢棄等環(huán)境因素，在活動發(fā)生前應在原有的環(huán)境因素清單中作相應的增加，而當裝修活動結(jié)束后，視實際情況，應將環(huán)境因素從環(huán)境因素清單作相應的刪除(可能恢復成原來清單)。但有的審核員認為，僅幾個月何必“大動干戈”，更新的結(jié)果還是恢復到“原有”的環(huán)境因素，如此審核是多此一舉。誠然，當這些異?；顒咏Y(jié)束后，環(huán)境因素更新的結(jié)果可能與異?；顒忧耙恢?，但此已不是原地循環(huán)，其內(nèi)涵和本質(zhì)已發(fā)生了變化。
能隨著活動全過程及時更新，表明審核員和受審核方對ISO14001標準的4.3.1條款有著比較深的理解，從而在異?；顒影l(fā)生前就能為采取控制措施奠定基礎，體現(xiàn)了持續(xù)改進的思想。很難想象對環(huán)境因素識別一開始就忽視的組織會采取措施控制環(huán)境因素，持續(xù)改進從何談起?當然組織中如堿的潛在泄漏，含酸廢氣的排放、機油的潛在滴漏、潛在的火災等異常和緊急環(huán)境因素，是緊隨組織活動、產(chǎn)品、服務隨時有發(fā)生的可能，只要組織的活動、產(chǎn)品、服務沒有變更，這些環(huán)境因素就繼續(xù)存在，對此，一般的審核員多能審核到位，故不作贅述。
三、可施加影響環(huán)境因素審核重點不突出
可施加影響的環(huán)境因素則不是組織能直接加以控制和管理的，不能運用行政或其他技術(shù)手段改變的。這類環(huán)境因素往往屬于與組織關(guān)系較密切的相關(guān)方。對可施加影響的環(huán)境因素審核的力度該多大，把握的分寸是多少，審核的時間如何分配，常是審核員審核的難題和分歧之處。
審核員在審核組織委托危險廢棄物處置的相關(guān)方時，一般都能審核到位，查看該單位營業(yè)執(zhí)行照，是否經(jīng)過省級危廢中心的批準，是否超過有效期的年限，處置的廢物的名稱與營業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營范圍是否一致，是否具有“七聯(lián)單”或“五聯(lián)單”處置憑證。但對運輸危險廢棄物的車輛和押送人員是否有相應資質(zhì)，有的審核員就不能深入追查，其實這些內(nèi)容與危險廢棄物處置單位資質(zhì)審核一樣重要，它是一個活動的兩個方面。
又如，在審核印染組織時，該廠使用蒸汽是由燃煤鍋爐提供的，某審核員對相關(guān)方在運輸煤炭過程中煤灰的飛揚、煤的灑落可施加影響的環(huán)境因素審核非常細致，而對煤的可標識的重要環(huán)境因素二氧化硫的含量并未審核，當然也談不上對相關(guān)方煤的含硫量施加影響了，這樣的審核是否在“抓小放大”，審核的力度分配不均呢?
相關(guān)方在組織內(nèi)活動、服務產(chǎn)生的環(huán)境因素有時不僅僅是施加影響，其審核的力度應視作可控制的環(huán)境因素。如相關(guān)方在組織內(nèi)建筑施工，運輸和裝卸化學品、承包食堂、綠化及噴灑農(nóng)藥活動/服務的環(huán)境因素，有的審核員審核力度不夠，往往與其他一般可施加的環(huán)境因素一樣，泛泛審核一下了事，他們殊不知這些環(huán)境因素發(fā)生在認證區(qū)域內(nèi)，組織控制的好壞直接與組織的體系運行有效性有關(guān)，對這些可施加的環(huán)境因素審核的力度要視同組織可控制的環(huán)境因素來對待。有的審核員對可施加影響的環(huán)境因素的審核力度和審核時間不分相關(guān)方活動/服務的具體內(nèi)容，發(fā)生的區(qū)域，影響力的大小，審核力度平均分攤，這是不足取的。
筆者認為，總體上說，對供方、協(xié)作方的可施加影響的環(huán)境因素審核的力度應強于客戶的可施加影響的環(huán)境因素，采購量和加工量多的可施加影響的環(huán)境因素審核力度應大于采購量和加工量小的;加工工藝復雜、污染大的可施加影響的環(huán)境因素審核力度應高于加工工藝一般、污染小的。至于量小工藝簡單、少污染的可施加影響的環(huán)境因素一問而過，總體了解已足夠了，不必涉及過多的精力，以影響下一個審核專題和審核時間的分配。
四、重要環(huán)境因素運行控制審核有偏差
審核環(huán)境因素要素時，不僅要關(guān)注對環(huán)境因素識別的充分性、適宜性和時效性，更重要的是對其的運行控制。
標準4.4.6條款對所確定重要環(huán)境因素的有關(guān)的運行與活動的控制作了明確的規(guī)定，即對于缺乏程序而導致偏離環(huán)境方針和目標指標的運行，應建立并保持文件支持的程序(程序文件或作業(yè)指導書)。一些審核員對該條文理解不深，片面認為凡是與重要環(huán)境因素(包括維護工作)有關(guān)的活動都應建立作業(yè)指導書，不建文件支持的程序就不符合標準條款。如一審核員審核一家電子元件廠時，發(fā)現(xiàn)組織對機修維護活動未能編制作業(yè)指導書，他就片面認為違反了標準4.4.6條款的要求，此時他并未去關(guān)注機修維護活動的規(guī)模、范圍、作業(yè)空間、對環(huán)境是否造成影響及造成影響后是否會導致偏離組織環(huán)境方針和目標指標。通過進一步審查，該組織的機修組總共只有2人，機修僅是一般的保養(yǎng)維護，機修工也知道更換部件和機油的潛在泄漏如何處置，也未造成過不良環(huán)境影響，顯然，如開出這樣的不符合項組織是難以接受的，問題主要是該審核員未能全面理解建立運行控制標準是針對由于缺乏程序指導后，與重要環(huán)境因素的有關(guān)活動有可能導致偏離環(huán)境方針和目標指標的前提下提出的。如電鍍的含銅廢水被列為重要環(huán)境因素，但對其處理無運行控制標準，結(jié)果造成超標，顯然偏離了組織環(huán)境方針和目標，這時判組織違反了4.4.6條款要求，組織是不會不接受的。
反之，如一組織生產(chǎn)簡單，無生產(chǎn)廢水，生活廢水排放被組織評為重要環(huán)境因素，但其是委托有資質(zhì)的污水處理廠處理，而且排水管道良好，那就不一定要有文件支持的程序。有的組織對某些即使不是重要的環(huán)境因素也要求建立程序文件，它嚴于標準的做法當然無可挑剔，在這種情況下，就應按組織規(guī)定的要求實施審核，如食堂的含油廢水組織并沒有被評為重要環(huán)境因素，但作業(yè)指導書規(guī)定每周有專人撇油一次，并作好記錄，現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)未能按要求做相應的記錄，這時組織同樣違反了4.4.6條款要求，不符合原因是沒有按照組織自身的要求實施。因此對重要環(huán)境因素運行控制的審核，要理解標準的內(nèi)涵，才能不偏離標準的原意。
五、環(huán)境因素審核單一化
有的審核員往往是孤立地、靜止地審核環(huán)境因素條款，不善于全面的、系統(tǒng)的與標準相關(guān)的條款聯(lián)系起來審核。
如環(huán)境因素是識別了，但運行控制和應急準備響應不到位；有的有控制手段(如對沖壓的廢鋼材收集、回收)，但對該環(huán)境因素未識別等，這樣的審核深度自然不夠。其實4.3.1條款與標準中的諸多條款是有關(guān)的。
如4.3.1條款中的“識別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品和服務中能夠控制、或能夠施加影響的環(huán)境因素”的描述與4.4.6運行控制中的4.4.6a)、4.4.6b)和4.4.6c)是相對應的。能夠控制的環(huán)境因素(組織產(chǎn)品、活動、服務中自身產(chǎn)生的)特別是重要的環(huán)境因素按 4.4.6a)、4.4.6b)規(guī)定運行準則的程序文件加以控制:能夠施加影響的環(huán)境因素(相關(guān)方產(chǎn)品、活動、服務中產(chǎn)生的)特別是重要的環(huán)境因素按4.4.6c)將適用的程序和要求通報供方及合同方加以管理。
又如4.3.1條款“確定對環(huán)境具有或可能具有重大影響的因素(即重要環(huán)境因素)”中重要環(huán)境因素(正常、顯在狀態(tài))按4.4.6運行控制的要求實施;
可能具有重大影響的因素(異常、緊急狀態(tài))按4.4.7應急準備和響應的要求控制；
控制要靠人的能力和資源去實現(xiàn)，人的能力應按ISO14001標準4.4.2條款“組織應確保所有為它或代表它從事被確定為可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應的能力”的要求審核;
資源應按ISO14001標準4.4.1條款“資源包括人力資源和專項技能、組織的基礎設施，以及技術(shù)和財力資源”特別是基礎設施是否能滿足組織環(huán)保的要求審核。
另外法律法規(guī)及其他要求收集是針對適用的環(huán)境因素(4.3.2);組織在建立和評審目標指標時，應重點考慮自身的重要環(huán)境因素(4.3.3);信息交流用于環(huán)境因素和環(huán)境管理體系(4.4.3)監(jiān)視測量和合規(guī)性評價(4.5.1、4.5.2)主要是圍繞環(huán)境因素特別是重要環(huán)境因素展開;環(huán)境因素控制得好壞是管理評審環(huán)境績效輸入的主要內(nèi)容(4.6c);目前組織的環(huán)境方針雷同的一個重要原因就是沒有考慮自身的重要環(huán)境，因素和環(huán)境影響(4.2)。只有理解、融會貫通環(huán)境因素與標準中的相關(guān)條款內(nèi)在聯(lián)系，才能把環(huán)境因素審核的深度提高。
筆者認為，審核員在審核ISO14001標準環(huán)境因素時，出現(xiàn)審核深度不夠尚屬正常，隨著審核經(jīng)歷的增加，審核經(jīng)驗的豐富，標準理解加深，專業(yè)知識的提高，環(huán)境科學知識和技術(shù)持續(xù)學習，相信他們對ISO14001標準核心要素——環(huán)境因素審核技能會有較大提高，會進一步推動組織的環(huán)境管理體系的持續(xù)改進，文中有錯誤和不妥之處歡迎批評指正。
信息安全管理體系認證資格
