張崇武
（本文己登載《中國認證認可》2010年第1期“深度報導(dǎo)”欄目，本刊轉(zhuǎn)載）
關(guān)于認證審核有效性的問題，我認為與目前一個熱點話題 ------“認證審核的價值”相關(guān)聯(lián)，或者說認證審核價值是認證審核有效性一個必備的組成部分。本文從兩個方面談?wù)務(wù)J證 審核的價值:：一是認證審核所必備的管理性; 二是認證審核中的技術(shù)性。
認證審核的管理性
中設(shè)認證服務(wù)有限公司(以下簡稱“中設(shè)”)主要是面向工程勘察設(shè)計行業(yè)的一些勘察院、設(shè)計院，包括對一些總承包公司、監(jiān)理公司的認證機構(gòu)。在2009年年初由國家住建部質(zhì)量司發(fā)布的設(shè)計企業(yè)二百五十強中，近三分之二的設(shè)計企業(yè)是由中設(shè)認證的。在多年的認證審核實踐中，我們從顧客的需求中感受到認證審核所具有的管理性。
當前，國家在基礎(chǔ)建設(shè)方面的投資很大，所以做工程設(shè)計的勘察設(shè)計院任務(wù)都比較飽滿，企業(yè)長期保持著高速運轉(zhuǎn)。常言道，“毛驢跑得快的時候，看不清它有幾個蹄子，更看不清哪個蹄子有毛病!”作為企業(yè)管理者，希望通過 “外眼”看出本單位優(yōu)勢和弱勢，對優(yōu)勢加以發(fā)揚，對弱勢采取措施，迎頭趕上。認證機構(gòu)恰恰處于這種“外眼”的角度和位置。
我們了解到，不少勘察設(shè)計企業(yè)存在發(fā)展戰(zhàn)略不清晰、執(zhí)行力不強、流程需要再造、團隊合作性不如意、企業(yè)“共同愿景”和員工“自我超越”間難以和諧、中層干部大局觀欠缺等部分或全部問題。企業(yè)管理層(院長、副院長)對此密切關(guān)注卻也深受其擾，他們中間有部分人到清華、北大去學(xué)EMBA，提升自己的管理水平，還有一部分管理者在百忙之中去聽一些市場策略、執(zhí)行力、打造高效率團隊等熱門講座。根據(jù)審核中與他們的溝通，發(fā)現(xiàn)他們對這些課程中的觀點、理念的評價還是比較高的，換句話講，大家認為這樣的學(xué)習(xí)還是有價值的。
其實這些熱門的理論理念，在150 9000族標準中都有闡述，比如說標準中的八項原則， 第一條“以顧客為關(guān)注焦點”，就談到了現(xiàn)在的顧客、將來的顧客，企業(yè)如何滿足現(xiàn)在顧客的要求、如何滿足將來顧客的要求，自然也就涉及戰(zhàn)略規(guī)劃、戰(zhàn)略發(fā)展，包括戰(zhàn)術(shù)目標的一些問題。又如標準中的“領(lǐng)導(dǎo)作用”，談到領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)該指引一個方向，營造一個環(huán)境，其實這和目前一個很熱門的話題----領(lǐng)導(dǎo)力或控制力的內(nèi)容相似。再如標準中的“全員參與”，強調(diào)人人奮勇，個個當先，其實不就是打造一個高效率團隊嗎?再如標準談到“過程的方法”和“系統(tǒng)的方法”，核心理念就是要我們考慮問題不僅僅要站在自己的工作過程，更應(yīng)該以系統(tǒng)(大局)為重。也就是說，現(xiàn)在社會上一些受關(guān)注的熱門話題，一些熱門管理理念，在標準里面都有相應(yīng)表述和條文要求。
我們在認證審核過程中，根據(jù)不同企業(yè)的不同管理層次，依據(jù)標準的要求，從查閱種種記錄入手，通過和各級人員交流溝通，識別、判斷并驗證其過程執(zhí)行力、監(jiān)督力和團隊合作的效率，進而了解其所處的行業(yè)地位及相應(yīng)的市場定位、市場策略，然后順藤摸瓜了解其資源配置策略尤其是人力資源策略等，評價其適宜性、充分性、有效性。審核中，我們不僅談全員參與，還談打造一個高效率的團隊;不僅談程序文件，還談(標準操作程序)和執(zhí)行力;不僅談過程和系統(tǒng)。還要舉例說明，這樣一來，就把標準樸素的要求和目前企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)們所關(guān)注的熱門話題，以及所遇到的管理瓶頸結(jié)合起來了。
在這方面我們中設(shè)認證的做法是:鼓勵審核員學(xué)習(xí)熱門管理理論、理念，多聽熱門管理講座，跟蹤研究管理案例。反過來再學(xué)標準， 學(xué)完標準再學(xué)理念，在理念中結(jié)合標準，在標準中領(lǐng)悟理念，不斷啟迪心智，擴大視野，提升管理理論水平。
認證審核的技術(shù)性
我們在審核過程中，不能輕易下結(jié)論，認為一個單位存在著團隊合作欠理想、執(zhí)行力不 強、企業(yè)愿景規(guī)劃不清晰等問題，一定要以審核證據(jù)來支持這種審核發(fā)現(xiàn)。比如說執(zhí)行力不強的問題，一定會在它的執(zhí)行端，在它的產(chǎn)品和服務(wù)中表現(xiàn)出這種不理想，甚至不合格。
審核的技術(shù)性，就是審核員在審核中要掌握行業(yè)中的技術(shù)現(xiàn)狀和發(fā)展方向。對工程設(shè)計 行業(yè)中一些基本規(guī)范、基本標準，要掌握到一定的程度。只有這樣，審核中才能發(fā)現(xiàn)企業(yè)在技術(shù)管理、產(chǎn)品質(zhì)量、后期服務(wù)中存在的問題， 通過對這些問題的數(shù)量和嚴重程度的分析來判 斷它的過程能力、過程有效性，然后把這種在點上所發(fā)現(xiàn)的技術(shù)性問題提升到理論上，這樣有的放矢，才使審核活動不會給人一種空中樓閣的感覺。
我們認證的工程設(shè)計行業(yè)會用到大量的法律法規(guī)、規(guī)范、標準、圖集，如果一個企業(yè)執(zhí)行力不強的話，審核員在查初步設(shè)計文件、施工圖等成果時，肯定會查到一些作廢標準或規(guī) 范。但如果審核員對這個行業(yè)標準規(guī)范的現(xiàn)狀或發(fā)展動態(tài)不掌握的話，就算有很多作廢版本，也看不出來。例如2009年換版并實施的一些規(guī)范:：2009年4月1日實施的GB 50108《地下工程防水技術(shù)規(guī)范》，以及2009年5月1日實施的 GB 50268《給水排水管道工程施工及驗收規(guī)范、GB 50141給水排水構(gòu)筑物工程施工及驗收規(guī)范》等，如果審核員不掌握這些技術(shù)信息，就無法審核出是否用錯標準。當把這些問題提出來的時候，一方面體現(xiàn)了審核員審核的技術(shù)性，同時也給受審核方一個非常好的幫助，免得引用了作廢規(guī)范的成果流出去。
再比如，現(xiàn)在中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部對建筑節(jié)能要求很高，也對各省各地區(qū) 建筑節(jié)能的執(zhí)行情況進行了多次檢查，各設(shè)計院也很重視建筑節(jié)能設(shè)計。在建筑節(jié)能方面， 如何進行節(jié)能計算是一個比較復(fù)雜的問題。根據(jù)規(guī)范的要求，對于節(jié)能的表述，要有節(jié)能計算書、建筑節(jié)能專篇、構(gòu)造圖，并要表述所用的建筑材料及其尺寸要求。審核中常發(fā)現(xiàn)對同一部位所用的建筑節(jié)能材料的名稱、尺寸在不同的設(shè)計文件中表述不一致。這樣就出問題了， 因為施工單位是照圖施工，如果節(jié)能計算書算得對，但在構(gòu)造圖里面所注材料的尺寸，比如厚度不夠的話，其實是達不到節(jié)能要求的。審核員去審核的時候，如果能發(fā)現(xiàn)這些問題，可以幫受審核單位糾正、完善設(shè)計文件，也為審核發(fā)現(xiàn)積累了有說服力的證據(jù)。
當然，一次認證審核，里面管理性的含量是多少，技術(shù)性的含量又是多少，要視具體項目具體策劃。因為同一行業(yè)的不同企業(yè)，會處在不同的層面上。從市場定位的角度，有些是行業(yè)的引領(lǐng)者，有些是行業(yè)的追隨者，還有一些則是行業(yè)的“拾遺補缺者”。面對不同層面的企業(yè)，在對其審核時，所要把握的管理性和技術(shù)性的分寸是完全不一樣的。
總之，只有關(guān)注顧客的需求，把握時代的脈搏，從標準樸素的語言中領(lǐng)會其深刻的內(nèi)涵， 并運用到審核實踐中，才能真正提高認證審核的有效性，體現(xiàn)認證審核的價值。
信息安全管理體系認證資格
